NILLNTFN Iekšējās kontroles sistēma

________________________________________________________________________________________________

Nr. Nodaļas nosaukums
1. NILLN TPF riska novērtēšana, dokumentēšana un pārskatīšana
2. Kārtība un apjoms, kādā veicama klienta izpēte
3. Darījumu uzraudzība
4. Aizdomīgu darījumu atklāšanas kārtība un atturēšanās no darījuma
5. Kārtība, kādā tiek ziņots FID par aizdomīgiem darījumiem
6. Kārtība par sliekšņa deklarāciju
7. Kārtība par dokumentu uzglabāšanu un iznīcināšanu
8. Darbinieku iecelšana, apmācība, tiesības, pienākumi un atbildība
9. Anonīma ziņošana
10. Neatkarīga audita nodrošināšana
11. Kārtība, kādā tiek pārskatīta, grozīta vai uzlabota iekšējās kontroles sistēma atbilstoši grozījumiem normatīvajos aktos
12. Aizdomīgi nodokļu darījumi
13. Sankciju riska pārvaldīšanas IKS ārpakalpojuma grāmatvežiem
14. Ziņojamas pārrobežu shēmas par agresīvu nodokļu plānošanu
15. IKS efektivitātes novērtējuma veikšanas kārtība
16. Fizisko personu datu apstrāde sadarbībā ar citiem likuma subjektiem
17. Atbildīgās personas novērtēšanas politika

Pielikuma nosaukums

1. Fiziskās personas identifikācijas anketa
1.1. Savu risku novērtējums
2. Juridiskas personas identificēšana un izpēte
3. Personas identificēšana un izpēte
4. Klienta darījumu izpēte
4.1. Klienta tipoloģijas
5. Klienta apliecinājums
6. Klienta apliecinājums — saīsinātā forma
7. Riska lieluma noteikšana klientam
8. Vispārējās aizdomīguma pazīmes klientam
9. Aizdomīgi darījumi
10. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas anketa
10.1. Rīkojums par audita komisijas izveidošanu
11. Aizdomīgi nodokļu darījumi
11.1. Lēmums par klienta datu atjaunošanu
12. Sliekšņa robežas
13. Akts par mēneša darījumiem
14. Klienta tipoloģijas. Padziļināta darījumu izpēte
14.3. Atbildīgās personas novērtēšana
15. Savu risku novērtējums
16. Riskus ietekmējoši apstākļi klientam
17. Pilnvara
18. Rīkojums par atbildīgās personas iecelšanu NILLN TPF un sankciju prasību izpildei
19. Rīkojums par augstākās vadības iecelšanu
20. Rīkojums par darbinieku iepazīšanos ar NILLNS
21. Apliecinājums par iepazīšanos ar NILLNS
22. Lēmums par atturēšanos
22.1. Rīkojums par atturēšanos
22.2. Rīkojums par līdzekļu iesaldēšanas atcelšanu
23. Apmācību reģistrācijas žurnāls
24. Atbildīgās personas novērtēšanas procedūra
25. Apliecinājums par reputāciju
26. Atbildīgās personas NILLN darbību apraksts
27. Ziņojuma un sliekšņa deklarācijas saturs
28. Darbinieku apmācība
29. Lēmums par resursiem darbinieku apmācībām
30. Akts par reputācijas un informācijas pārbaudi
31. Amata apraksts darba līgumam
32. NM ziņojums par atbildīgo personu iecelšanu
33. Lēmums par neatkarīgu auditu
34. Lēmums par iekšējo auditu
35. Lēmums par NILLNS risku novērtēšanu
36. Lēmums par klienta datu atjaunošanu
37. Lēmums par iepazīšanos ar IKS un darbību secība
38. Lietvedības žurnāls. Fizisko personu datu apkopojums
39. Lietvedības žurnāls. Juridiskās personas
40. Lietvedības žurnāls. Nerezidenti
41. Sankciju likuma subjekta klienta riska novērtēšana
42. Ziņojumu žurnāls FID
43. Lietvedības žurnāls. Anketu apkopojums par klientu
44. Anonīmo ziņojumu žurnāls
45. Lēmums par dokumentu iznīcināšanu
46. Dokumentu iznīcināšanas akts
47. Transportlīdzekļu tirgotāju klientu darbību raksturojošās riska pazīmes
48. Nekustamā īpašuma nozari raksturojošās riska pazīmes
49. Juridisko pakalpojumu sniedzēju klientu darbību raksturojošās riska pazīmes
50. Dārgmetālu tirdzniecības nozares klientu darbību raksturojošās riska pazīmes
51. Ziņojums par darbības veidu
52. Patiesā labuma guvējs
53. Pārrobežu shēmu pazīmes
54. Sankciju riska novērtējums pa valstu kategorijām
54.2. Sankciju riska novērtējums klientam
55. Terorisma finansēšanas riski
56. Rīkojums par personas reģistrēšanu FID datu saņemšanas un nodošanas sistēmā
57. Pilnvara pārstāvēt likuma subjektu
58. Līgums par grāmatvedības pakalpojumu sniegšanu
59. Risku kopsavilkums
60. Klientu bāzes lielumu salīdzinošā tabula par riskiem
61. Paziņojums klientam par dokumentu iesniegšanu
62. Sadarbība ar sankciju valstīm
63. Amata apraksts grāmatvedim
64. Amata apraksts valdes loceklim
65. Darba līguma paraugs grāmatvedim
66. Rekomendācijas vēstule
67. Pašnovērtējuma anketa
68. Apmācību plāns
69. Zināšanu pārbaudes tests
70. IKS efektivitātes izvērtējuma akts
71. Apsekošanas akts
72. Anonīmo sūdzību reģistrācijas žurnāls
73. IKS efektivitātes izvērtējums
74. Ziņojums vadībai par audita rezultātiem un IKS efektivitātes izvērtējumu
75. Rīkojums par audita komisijas izveidošanu